《证券、期货出资咨询办理暂行办法》第三条第一款规则：从事证券、期货出资咨询事务，有必要按照本办法的规则，获得中国证监会的事务答应。未经中国证监会答应，任何组织和个人均不能够从事本办法第二条所列各式各样的方式证券、期货出资咨询事务。

  《证券出资参谋事务暂行规则》第七条规则：向客户供给证券出资参谋服务的人员，应当契合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券出资参谋。证券出资参谋不得一起注册为证券剖析师。

  本案中，该营业部担任人在未获得证券出资咨询执业资历的状况下，经过微信及微信群向客户发送个股剖析、猜测或主张等，违背了上述规则。依据《证券出资参谋事务暂行规则》第三十二条的规则，被监管部门采纳出具警示函的行政监管办法。

  证券公司及其从业人员违背证券出资咨询事务规则是分支组织从业人员最常见的违背相关规则的行为之一。因为互联网的遍及，证券从业人员在微信群或其他自媒体渠道违规供给出资咨询服务的行为多次产生。网络并非法外之地，在网络站点渠道上证券从业人员更需求谨言慎行。此外，监管部门明确要求向大众供给剖析、猜测或主张的事务，一定要契合相关从业要求。为防止从业人员未获得从业资历便打开相关事务的状况，证券公司应该在人员执业行为办理上愈加严厉标准，加强从业人员合规认识，从内部削减此类事情的产生。